飞艇计划注册

为进一步加大证券纠化纷多元解机制的宣传力度,强化证券经营机构投资者适当性管理水平,切实将投资者保护工作落实落细,近期,内蒙古证监局将工作下沉,分别在赤峰市、鄂尔多斯市、呼和浩特市举办“内蒙古辖区证券纠纷多元化解暨投资者适当性管理”专题巡讲,来自辖区的123家证券经营机构的270名合规管理与客户投诉处理相关业务人员参加培训。

此次培训得到了中国证券业协会投资者教育基地的师资支持。培训以深入推进证券纠纷多元化解机制为出发点,对证券纠纷化解渠道流程、纠纷投诉处理技巧、投资者适当性管理及员工执业行为管理等内容进行了重点讲解,并通过案例的形式,对常见的证券类违法违规行为进行了分析,就工作中遇到的实践问题进行了探讨,同时从行业的角度提出了相关意见建议。

会上,内蒙古证监局副局长陆华指出,资本市场参与主体众多、利益多元化,建立证券纠纷多元化解机制、落实投资者适当性管理要求是维护投资者信心、保护投资者合法权益的迫切需要,对于不断夯实我国资本市场发展基础意义重大。辖区各证券期货经营机构一要切实承担合规管理的主体责任,有效落实投资者适当性管理。要牢固树立“合规创造价值”经营理念,进一步完善内部管理机制,规范业务标准流程,定期开展内部检查问责,将合规管理嵌入业务全链条之中,持续提升合规管理和风险防控水平;二要做好会议精神的传达和贯彻落实,依法依规妥善化解争议纠纷。各机构是纠纷投诉处理的“第一责任人”。辖区各证券经营机构要提高责任意识,建全完善纠纷投诉处理体制机制,注重加强从业人员证券期货纠纷多元化解和投诉处理工作培训,做好对投资者预期引导、理性教育以及投诉纠纷处理等工作,引导投资者运用证券期货纠纷多元化解渠道,依法理性维权;三要健全廉洁从业管理内控体系,营造风清气正的行业生态。各证券经营机构应建立约束和长效考核机制,不断加强员工教育培训,注重对员工道德理念的培育和从业行为的规范,切实提高员工综合素质,做到以合规促发展,以廉洁行更远。
  此次巡讲,进一步提升了辖区证券经营机构纠纷投诉处理的水平,有效防范了经营管理和业务拓展中的合规风险。下一步,内蒙古证监局将坚持全面依法从严监管,持续督促辖区机构健全完善合规内控制度,引导当事人通过纠纷多元化解机制解决纠纷,依法保护投资者的合法权益,维护公开、公平、公正的资本市场秩序,促进辖区资本市场的和谐健康发展。